UPDATED 2021

证券测试指南

证券测试总结
什么: 证券测试,包括系列 7、系列 63 和系列 66 测试是对个人的评估和资格
WHO: 这些测试由金融业监管局 (FINRA) 创建和管理,但可以通过北美证券管理员协会 (NASAA) 申请。
在哪里: 测试在不同的 FINRA 站点进行。
什么时候: 注册后,申请人将有 120 天的时间来安排考试。
如何: 电脑或铅笔和纸。
类型: 考试是多项选择题。
为什么: 在大多数州,作为证券交易员需要参加 Series 7 和 Series 63 考试,而 Series 66 考试则使交易员有资格成为代理人和投资顾问。
时间: 时间限制因考试而异。
语: 英语
准备: 测试目录中提供了许多测试准备材料。
成本: 从 96 美元到 265 美元不等

作者:Emily Irwin,Tests.com 特约撰稿人

为了让个人成为公司证券经纪自营商的代表并在金融业监管局 (FINRA) 注册,他们必须通过系列 7 考试。 Series 7 考试也是其他证券考试的先决条件,例如 Series 63 和 Series 66 考试。 FINRA 创建和分发本文中提到的每个证券考试。

系列 7

系列 7 考试,也称为一般证券注册代表资格考试,通常是有兴趣担任公司证券注册代表的个人的第一步。该考试由 FINRA 管理,旨在确保作为注册代表的每个人都能够完成该职位所需的任务。该考试旨在测试申请人的入门级别,但其他考试可能会测试更难的级别。

考试由 260 道选择题组成,其中只有 250 道计分。考生有 6 个小时的时间完成考试,其中第一部分 130 道题 3 小时,下一部分 130 道题 3 小时。考试费用为 265 美元。

考生必须获得 70% 的分数才能通过,但如果考试不及格,则可以在 30 天内再次参加。

要注册,候选人必须向 FINRA 提交注册费、U-10 表格和申请。申请可在 finra.org/Industry/Compliance/Registration/index.htm 获得。

63系列

系列 63 考试或统一证券代理州法律考试是美国大多数州要求从事证券交易的个人的考试。考试包括 65 道选择题,考生有 75 分钟的时间完成考试。

与 Series 7 考试一样,70% 的分数是通过的,如有必要,可以在 30 天后重新参加考试。要注册,考生应提交 U-4 或 U-10 表格,可在 nasaa.org/Industry___Regulatory_Resources/Exams/1027.cfm 上获取。 FINRA 评估 96 美元的申请费。

66系列

66系列 考试,也称为统一联合州法律考试,是所有州都接受的代理人和投资顾问资格考试。创建该考试是为了让希望在这两个领域都获得资格的个人不必同时参加 Series 63 和 Series 65 考试,尽管这两项考试仍在继续提供。 Series 7 考试是 Series 66 考试的先决条件。

公司可能会通过 U-4 表格申请参加考试,费用为 110 美元。申请人必须在考试中获得 71% 的分数才能通过考试,如果他们想重新参加考试,还必须在考试后等待 30 天。

考试包括 110 道选择题,其中 100 道计入最终分数。

有兴趣参加 Series 7、63 或 66 考试吗?看看我们的 证券测试目录.