UPDATED 2021

证券试验指南

证券测试摘要
什么: 证券测试,包括7系列和66系列的测试是个人的评估和资格
谁: 经金融行业监管机构(芬兰)创建和管理测试,但可以通过北美证券管理者协会(NASAA)申请。
在哪里: 测试是在各种芬兰网站的。
什么时候: 一旦注册,申请人将有120天进行安排考试。
如何: 电脑或铅笔和纸。
类型: 测试是多项选择。
为什么: 第7系列和考试需要在大多数州作为证券交易者进行练习,而66系列的考试将交易者符合代理商和投资顾问。
时间: 时间限制因考试而异。
语: 英语
准备: 测试目录中有许多用于测试准备的材料。
成本: 范围从96美元到265美元

艾米莉伊尔文,zggk.cc贡献作家

为了让个人成为企业证券经纪人经销商的代表并向金融行业监管机构注册(Finra),他们必须通过7系列考试。 7系列考试也是其他证券考试的先决条件,例如和66系列的考试。芬兰创建并分销本文中提到的每个证券考试。

7系列

7系列考试,也称为总证券登记代表的资格考试,通常是有兴趣作为公司证券注册代表的个人的第一步。考试由芬兰管理,并创建,以确保每个人作为注册代表担任工作,可以完成该职位所需的任务。考试意味着在进入级别测试申请人,尽管其他考试可能会在更困难的水平上进行测试。

考试由260个多项选择题组成,其中仅250分。测试接受者在六个小时内完成考试,包括第130个问题的第一个第130个问题的三个小时,下面的三个小时为130个问题。考试费是265美元。

测试者必须获得70%的人通过,但如果一个人失败考试,它可以在30天内再次采取。

要注册,候选人必须提交注册费,U-10表格和申请。应用程序可在Finra.org/Industry/Compliance/Registration/Index.htm中获得。

63系列

考试或统一的证券代理州法律考试是大多数国家在证券交易中工作的个人所要求的考试。考试包括65个多项选择题,并给予测试者75分钟才能完成考试。

与第7系列考试一样,分数为70%通过,可以在必要时在30天后重新试验。要注册,候选者应该在NASAA.ORG/INDUSTRY____REGULOTY_RESORES/exams/1027.cfm上提供U-4或U-10表单。芬兰评估了96美元的申请费。

66系列

所有国家都接受了66系列,也被称为统一的州法律考试,作为代理商和投资顾问资格的考试。考试是创造的,以便希望在这两个领域获得资格的个人不必采取和系列65次考试,尽管这两个考试都继续提供。 7系列考试是66系列考试的先决条件。

可以通过U-4表格的公司要求考试,费用为110美元。申请人必须在考试中获得71%,并在考试后还必须在考试后等待30天。

考试包括110个多项选择题,其中100个达到最终得分。

有兴趣参加7,63或66次考试吗?看看我们的 证券测试目录.